行政處罰詳情
| 決定書文號(hào) | 陜銀監(jiān)罰決字〔2016〕3號(hào) |
| 違法行為類型 | （違規(guī)辦理票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)）2015年5月20日民生銀行西安分行向?qū)氹uXX物資有限公司、陜西XX礦業(yè)有限公司、XX鋅業(yè)有限公司等三戶企業(yè)開立4張銀行承兌匯票。票據(jù)由持票人在該行辦理貼現(xiàn)。5月21日民生銀行西安分行將該筆票據(jù)賣斷給XX村鎮(zhèn)銀行，同日又將該筆票據(jù)從XXX商業(yè)銀行買入返售，返售到期日為11月20日，返售當(dāng)日又從XX村鎮(zhèn)銀行買斷該筆票據(jù)，并于當(dāng)天到期托收。上述轉(zhuǎn)貼現(xiàn)賣斷、買入返售、買斷等業(yè)務(wù)辦理時(shí)，票據(jù)實(shí)物并沒有進(jìn)行實(shí)際移交，票據(jù)實(shí)物上也無相關(guān)背書。該行為違反《票據(jù)法》第二十七條及《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及信貸資產(chǎn)類理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》第四條的規(guī)定。 |
| 行政處罰內(nèi)容 | 處以人民幣20萬元罰款 |
| 處罰決定日期 | 2016-04-02 |
| 決定機(jī)關(guān) | 陜西銀監(jiān)局 |
| 法定代表人 | 王毅 |
| 備注 | 所報(bào)材料真實(shí)合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。 |
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