行政處罰詳情
| 決定書文號 | 慶銀保監(jiān)罰決字〔2020〕1號 |
| 違法行為類型 | 違規(guī)開立單位結(jié)算專用存款賬戶；開戶資料審核不嚴(yán)；預(yù)留印鑒、更換印鑒不符合規(guī)定；違規(guī)從單位賬戶向個人賬戶大額匯款；未按規(guī)定履行對賬職責(zé)；內(nèi)部賬戶管理職責(zé)不清；大額交易不登記、不報告；賬實不符，現(xiàn)金未從柜臺支取而是通過現(xiàn)金管理中心提??；持客戶卡、身份證辦理業(yè)務(wù)，授權(quán)審核不嚴(yán)；違反輪崗規(guī)定；違反內(nèi)控、案防規(guī)定。 |
| 行政處罰內(nèi)容 | 一、對慶陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司處以人民幣三十萬元罰款；二、對該行原黨委書記、董事長孫曉英給予警告；三、對該行原黨委委員、行長陳懷寧給予警告；四、對該行原監(jiān)事長王琨給予警告；五、取消該行原分管營業(yè)部副行長劉志剛高級管理人員終身任職資格，禁止終身從事銀行業(yè)工作；六、禁止該行原營業(yè)部副經(jīng)理胡文婷終身從事銀行業(yè)工作；七、對該行原安全保衛(wèi)部經(jīng)理魏凱征給予警告；八、對該行原安全保衛(wèi)部副經(jīng)理秦萬平給予警告。 |
| 處罰決定日期 | 2020-04-20 |
| 決定機關(guān) | 慶陽銀保監(jiān)分局 |
| 法定代表人 | 李愛信 |
| 備注 | 所報材料真實合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。 |
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